北交所乳业第一股及责任人被罚340万

文/梧桐小编

7月18日，内蒙古骑士乳业集团股份有限公司（832786）公告公司及相差人员收到行政处罚决定书。经查，骑士乳业未按规定及时披露期货交易重大亏损事项。2024年，骑士乳业开展了豆粕、白糖、尿素等期货交易业务。公司期货交易重大亏损状态持续至2024年12月31日。期间累计亏损金额最高达到4167.88万元，占骑士乳业2023年度经审计净利润的41.12%。骑士乳业未按规定及时履行信息披露义务。内蒙古证监局决定：1、对骑士乳业责令改正，给予警告，并处以200万元罚款；2、对党涌涛（实控人、控股股东、董事长）给予警告，并处以80万元罚款；3、对王喜临（董事、财务负责人）给予警告，并处以40万元罚款；4、对陈勇（董事、董秘）给予警告，并处以20万元罚款。公司及3名责任人合计被罚款340万元。同一天，北交所也公布了公司及3名责任人纪律处分的决定。骑士乳业2023年10月13日上市，被称为北交所“乳业上市第一股”。

违规行为

骑士乳业未按规定及时披露期货交易重大亏损事项。

2024年，骑士乳业开展了豆粕、白糖、尿素等期货交易业务。截至2024年1月17日，骑士乳业及其子公司共计8个期货账户累计亏损金额达到902.46万元，占骑士乳业2022年度经审计净利润的12.60%。公司期货交易重大亏损状态持续至2024年2月27日。期间累计亏损金额最高达到1751.37万元，占骑士乳业2022年度经审计净利润的24.45%。

截至2024年7月18日，骑士乳业期货账户累计亏损金额达到1294.55万元，占骑士乳业2023年度经审计净利润的12.77%。公司期货交易重大亏损状态持续至2024年7月25日。期间累计亏损金额最高达到1294.55万元。

截至2024年8月13日，骑士乳业期货账户累计亏损金额达到3873.36万元，占骑士乳业2023年度经审计净利润的38.21%。公司期货交易重大亏损状态持续至2024年12月31日。期间累计亏损金额最高达到4167.88万元，占骑士乳业2023年度经审计净利润的41.12%。

骑士乳业上述期货交易重大亏损事项可能对公司股票交易价格产生较大影响，骑士乳业未按规定及时履行信息披露义务。

责任认定

骑士乳业涉案期间有关董事、高级管理人员违反了《证券法》第八十二条第三款、《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第182号）第三十三条第一款，第五十一条第一款、第二款的规定，构成《证券法》第一百九十七条第一款所述“直接负责的主管人员和其他直接责任人员”。其中，骑士乳业时任董事长、总经理党涌涛，决策、组织骑士乳业开展期货交易业务，知悉骑士乳业期货交易重大亏损事项，但未立即向董事会报告并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作，未勤勉尽责，为骑士乳业信息披露违法行为直接负责的主管人员；骑士乳业时任董事、财务总监王喜临，参与骑士乳业期货交易业务，知悉骑士乳业期货交易重大亏损事项，但未督促骑士乳业依法及时履行信息披露义务，未勤勉尽责，为骑士乳业信息披露违法行为直接负责的主管人员；骑士乳业时任董事、董事会秘书陈勇，知悉骑士乳业从事期货交易业务，但未持续对公司期货交易风险情况予以关注，未主动了解可能对公司股票交易价格产生较大影响的重大事件并及时组织临时报告的披露工作，未勤勉尽责，为骑士乳业信息披露违法行为其他直接责任人员。

处罚决定

骑士乳业、党涌涛、王喜临、陈勇存在积极配合、认错认罚等行为。根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十七条第一款的规定，中国证券监督管理委员会内蒙古监管局决定：

一、对内蒙古骑士乳业集团股份有限公司责令改正，给予警告，并处以200万元罚款；

二、对党涌涛给予警告，并处以80万元罚款；

三、对王喜临给予警告，并处以40万元罚款；

四、对陈勇给予警告，并处以20万元罚款。

北交所对公司及责任人纪律处分

与内蒙古证监局公布处罚决定的同一天，对骑士乳业未按规定及时披露期货交易重大亏损事项的违规行为，北交所也公布给予骑士乳业及相关责任主体纪律处分的决定。